3.3.15.1 Rizikingų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų sąrašų sudarymas

[RMasiliunaite]

Proceso trumpas aprašymas: Procesas skirtas nustatyti visų vertinamų (ilgasis sąrašas) pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų rizikingumą, kuris nustatomas remiantis parengtu rizikos vertinimo ir valdymo modeliu (toliau - RVM), ir sudaryti rizikingų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų sąrašą, kuris gali būti paviešintas ir vėliau perduodamas tolimesniam įvertinimui.

Kokiais atvejais procesas inicijuojamas – esant poreikiui nustatyti pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų rizikingumą, sudaryti rizikingų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų sąrašą ir, esant poreikiui, jį paviešinti arba vėlesniame etape perduoti vertinimui.

3.145 lentelė. Proceso dalyviai

Dalyviai	Dalyvio vaidmuo, veiksmai ir funkcijos
Rizikos vertinimo specialistas	Dalyvis atlieka šiuos veiksmus: ¨       inicijuoja rizikos vertinimą; ¨       peržiūri sudarytą rizikingų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų  sąrašą.
Sistemos administratorius	Dalyvis atlieka šiuos veiksmus: ¨       nustato rizikos vertinimo periodiškumą.
SAULĖ IS	Sistema, kurioje atliekami veiksmai

Procese aprašomas šių rezultatų pasiekimas: • Įvertintas pirkimų, sutarčių ir Pirkimų vykdytojų rizikingumas bei sudarytas rizikingų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų sąrašas ir, esant poreikiui, jis paviešintas.

Procesas „Rizikingų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų sąrašų sudarymas“ yra susijęs su šiais SAULĖ IS procesais: • Pirkimų, sutarčių ir Pirkimų vykdytojų rizikos valdymas; • Pirkimo, sutarties ar Pirkimų vykdytojų profilių peržiūra.

3.146 lentelė. Proceso „Rizikingų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų sąrašų sudarymas“ rezultatas ir lydintys dokumentai

Proceso įeitis (angl. input)	Proceso rezultatas (angl. output)	Lydintys ar įtakojantys dokumentai
Yra poreikis nustatyti rizikingumą ir sudaryti rizikingų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų sąrašą arba suėjo nustatytas rizikingų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų sąrašo sudarymo terminas.	Įvertintas pirkimų, sutarčių ir Pirkimų vykdytojų rizikingumas bei sudarytas rizikingų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų sąrašas ir jis paviešintas.	¨       Rizikingų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų sąrašas

3.50 pav. Proceso „Rizikingų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų sąrašų sudarymas“ diagrama

3.147 lentelė. Proceso „Rizikingų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų sąrašų sudarymas“ aprašymas

Žingsnio Nr.	Žingsnio pavadinimas	Proceso dalyvis	Aprašymas	Taikomi reikalavimai	Teisinis reglamen-tavimas
E1	Poreikis nustatyti rizikos vertinimo periodiškumą	Sistemos administratorius	Rizikos vertinimo periodiškumas nustatomas, siekiant, kad SAULĖ IS automatiškai inicijuotų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų rizikingumo įvertinimą.	Turi būti galima nustatyti rizikingų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų sąrašų sudarymo periodiškumą, kuriam suėjus vykdomas rizikingumo įvertinimas ir sudaromas rizikingų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų sąrašas.	-
E2	Poreikis nustatyti rizikingumą ir sudaryti sąrašą	Rizikos vertinimo specialistas	Procesas inicijuojamas, kuomet yra poreikis įvertinti pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų rizikingumą ir sudaryti sąrašą, nepriklausomai nuo nustatyto periodiškumo.	Turi būti galima inicijuoti pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų rizikingumo įvertinimą ir rizikingų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų sąrašų sudarymą.	-
T1	Nustatyti rizikos vertinimo parametrus	Sistemos administratorius	Sistemos administratorius nustato pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų rizikingumo įvertinimo ir sąrašų sudarymo periodiškumą.	Turi būti galima nustatyti rizikingų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų rizikingumo įvertinimo ir sąrašų sudarymo periodiškumą bei kitus parametrus. Periodiškumas turi būti nustatomas atskirai pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų rizikingumo įvertinimui ir sąrašų sudarymui.	-
T2	Inicijuoti rizikos vertinimą	Rizikos vertinimo specialistas	Esant poreikiui, Rizikos vertinimo specialistas inicijuoja pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų rizikingumo įvertinimą ir rizikingų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų sąrašų sudarymą.	Turi būti galima inicijuoti rizikingų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų sąrašų sudarymą atskirai ar visų iš karto.	-
T3	Sudaryti pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų ilgąjį sąrašą	SAULĖ IS	Inicijavus rizikingų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų rizikingumo įvertinimą ir rizikingų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų sąrašų sudarymą arba suėjus nustatytam periodiškumui, automatiškai sudaromas ilgasis pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų sąrašas.	Turi būti sudaromas ilgasis, visų vertinamų pirkimų, sutarčių, Pirkimų vykdytojų ar teikėjų sąrašas, kurio objektų rizikingumas bus vertinamas.	-
T4	Gauti duomenis iš išorinių sistemų	SAULĖ IS	Gaunami reikiami duomenys, reikalingi pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų rizikingumui, pagal nustatytą RVM, apskaičiuoti.	Iš išorinių sistemų turi būti gaunami visi rizikingumo įvertinimui reikiami duomenys.	-
T5	Apskaičiuoti ir išsaugoti statistinius kintamuosius	SAULĖ IS	Remiantis gautais duomenimis, apskaičiuojami kiekvieno ilgojo sąrašo objekto statistiniai kintamieji.	Turi būti apskaičiuojami kiekvieno ilgojo sąrašo objekto statistiniai kintamieji. Statistinių kintamųjų reikšmės turi būti apskaičiuojamas pagal RVM nustatytas taisykles, remiantis iš išorinių IS gautais duomenimis arba kitais šaltiniai, kurie turi būti apibrėžti RVM.	-
T6	Apskaičiuoti pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų bendrą rizikos lygį	SAULĖ IS	Automatiškai apskaičiuojamas kiekvieno ilgojo sąrašo objekto (pirkimo, sutarties ar Pirkimų vykdytojų) bendras rizikos lygis.	Pagal RVM apibrėžtas taisykles, turi būti apskaičiuojamas kiekvieno ilgojo sąrašo objekto bendras rizikos lygis. Bendras rizikos lygis turi būti apskaičiuojamas: ¨       apskaičiuojama kiekvienos situacijos pasireiškimo tikimybė (rizikos tikimybė) pagal rodiklių tikimybės apskaičiavimo algoritmus; ¨       apskaičiuojamas bendra rizikos tikimybė; ¨       apskaičiuojamas galimas rizikos žalos mastas: ¨     apskaičiuojami rizikos žalos masto rodikliai pagal nustatytus rizikos žalos apskaičiavimo algoritmus; ¨     apskaičiuojama bendra rizikos pasireiškimo žala; ¨       apskaičiuojamas bendras rizikos lygis, padauginus bendrą rizikos tikimybę iš bendros rizikos žalos. Gaunamas bendras rizikos lygis nuo 0 iki 100.	-
T7	Sudaryti rizikingų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų sąrašą	SAULĖ IS	Automatiškai sudaromas rizikingų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų sąrašas.	Pagal nustatytą kiekvieno ilgojo sąrašo objekto bendrą rizikos lygį, sudaromas rizikingų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų sąrašas. Sąrašas turi būti rikiuojamas nuo didžiausio iki mažiausio nustatyto bendro rizikos lygio. Į sudarytą rizikingų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų sąrašą turi nepatekti į „baltųjų“ pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų sąrašą įtraukti pirkimai, sutartys ar Pirkimų vykdytojai bei einamuoju metu vertinami pirkimai, sutartys ar Pirkimų vykdytojai.	-
T8	Peržiūrėti rizikingų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų sąrašą	Rizikos vertinimo specialistas	Rizikos vertinimo specialisto peržiūrai ir tvarkymui pateikiamas sudarytas rizikingų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų sąrašas.	Sudarytame rizikingų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų sąraše turi būti matomas nustatytas kiekvieno objekto bendras rizikos lygis. Sąrašų objektai turi būti vizualiai išskirti, priklausomai nuo priskirtų rizikos valdymo priemonių. Sąrašas turi būti rikiuojamas nuo didžiausio iki mažiausio nustatyto bendro rizikos lygio. Rizikingų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų sąrašus turi būti galima rūšiuoti ir filtruoti pagal loginę prasmę atitinkančius sąrašo atributus. Į sudarytą rizikingų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų sąrašą turi nepatekti į „baltųjų“ pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų sąrašą įtraukti pirkimai, sutartys ar Pirkimų vykdytojai bei einamuoju metu vertinami pirkimai, sutartys ar Pirkimų vykdytojai. Rizikos vertinimo specialistas gali peržiūrėti į rizikingų pirkimų sąrašą neįtrauktus pirkimus, sutartis ar Pirkimų vykdytojus  bei jų neįtraukimo priežastis.	-
T9	Viešinti rizikingų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų sąrašą	SAULĖ IS	Jeigu rizikos vertinimo specialistas patvirtino, kad sudarytas sąrašas turi būti viešinamas, tuomet sudarytas rizikingų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų sąrašas viešinamas SAULĖ IS išoriniame portale.	Turi būti galima nustatyti kokia informacija pateikiama viešai prieigai. Viešai prieigai pateiktus sąrašus turi būti galima rūšiuoti ir filtruoti pagal sąrašo loginę prasmę atitinkančius atributus. Gis žemėlapyje turi būti galima peržiūrėti regionus, pagal nustatytą pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų rizikos lygį ir kitus parametrus.	-
E3	Proceso pabaiga	-	-	-	-