3.3.15.3 Pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų rizikos valdymas

[RMasiliunaite]

Proceso trumpas aprašymas: Procesas skirtas pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų rizikos valdymui. Kuri valdoma priklausomai nuo nustatyto pirkimo, sutarties ar Pirkimų vykdytojo bendro rizikos lygio.

Kokiais atvejais procesas inicijuojamas – sudarius rizikingų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų sąrašą ir esant poreikiui valdyti jų riziką.

3.151 lentelė. Proceso dalyviai

Dalyviai	Dalyvio vaidmuo, veiksmai ir funkcijos
Rizikos vertinimo specialistas	Dalyvis atlieka šiuos veiksmus: ¨       peržiūri rizikingų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų profilius; ¨       tvarko priskirtas rizikos valdymo priemones; ¨       sudaro sąrašą vertinimui ir jį perduoda patvirtinimui.
Rizikos vertinimo vadovas	Dalyvis atlieka šiuos veiksmus: ¨       peržiūri sudarytą rizikingų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų sąrašą; ¨       patvirtina arba atmeta sudarytą rizikingų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų sąrašą. ¨
SAULĖ IS	Sistema, kurioje atliekami veiksmai

Procese aprašomas šių rezultatų pasiekimas: • Rizikingiems pirkimams, sutartims ar Pirkimų vykdytojams priskirtos rizikos valdymo priemonės, sudarytas pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų sąrašas, kuris patvirtintas ir perduotas vertinimui.

Procesas „Pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų rizikos valdymas“ yra susijęs su šiais SAULĖ IS procesais / subprocesais: • Rizikingų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų sąrašų sudarymas; • Pirkimo, sutarties ar Pirkimų vykdytojų profilių peržiūra; • SAULĖ IS posistemės „Viešųjų pirkimų kontrolė ir pažeidimų prevencija“ procesai.

3.152 lentelė. Proceso „Pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų rizikos valdymas“ rezultatas ir lydintys dokumentai

Proceso įeitis (angl. input)	Proceso rezultatas (angl. output)	Lydintys ar įtakojantys dokumentai
Įvertintas pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų rizikingumas, sudarytas rizikingų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų sąrašas ir yra poreikis valdyti rizikingų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų rizikingumą	Rizikingiems pirkimams, sutartims ar Pirkimų vykdytojams pritaikytos rizikos valdymo priemonės, sudarytas sąrašas ir jis patvirtintas bei perduotas vertinimui.	¨       Rizikingų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų, pavestų įvertinti, sąrašas

3.52 pav. Proceso „Pirkimų, sutarčių ir Pirkimų vykdytojų rizikos valdymas“ diagrama

3.153 lentelė. Proceso „Pirkimų, sutarčių ir Pirkimų vykdytojų rizikos valdymas“ aprašymas

Žingsnio Nr.	Žingsnio pavadinimas	Proceso dalyvis	Aprašymas	Taikomi reikalavimai	Teisinis reglamen-tavimas
E1	Sudarytas rizikingų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų sąrašas	Rizikos vertinimo specialistas	Procesas inicijuojamas, kuomet yra sudarytas rizikingų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų sąrašas.	-	-
T1	Pasirinkti rizikingų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų sąrašą	Rizikos vertinimo specialistas	Rizikos vertinimo specialistas pasirenka reikiamą rizikingų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų sąrašą. Rizikos vertinimo specialisto peržiūrai pateikiamas pasirinktas sąrašas.	Turi būti galima pasirinkti sąrašą, kurio objektams siekiama taikyti rizikos valdymo priemones: ¨       Rizikingų pirkimų sąrašą; ¨       Rizikingų sutarčių sąrašą; ¨       Rizikingų Pirkimų vykdytojų sąrašą; Turi būti pateikiamas pasirinktas rizikingų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų sąrašas. Pasirinktame sąraše turi būti matomas nustatytas kiekvieno objekto bendras rizikos lygis ir jam priskirtos rizikos valdymo priemonės. Kurios priskiriamas automatiškai, priklausomai nuo nustatyto bendro rizikos lygio. Sąrašų objektai turi būti vizualiai išskirti, priklausomai nuo priskirtų rizikos valdymo priemonių. Sąrašas turi būti rikiuojamas nuo didžiausio iki mažiausio nustatyto bendro rizikos lygio. Rizikingų pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų sąrašus turi būti galima rūšiuoti ir filtruoti pagal loginę prasmę atitinkančius sąrašo atributus.	-
T2	Peržiūrėti pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų profilius	Rizikos vertinimo specialistas	Rizikos vertinimo specialistas gali peržiūrėti pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų profilius.	-	-
T3	Peržiūrėti priskirtas rizikos valdymo priemones	Rizikos vertinimo specialistas	Rizikos vertinimo specialistas peržiūri pasirinkto sąrašo objektams (pirkimams, sutartims ar Pirkimų vykdytojams) priskirtas rizikos valdymo priemones.	Turi būti galima sąrašą filtruoti pagal priskirtas rizikos valdymo priemones.	-
T4	Keisti ir patvirtinti priskirtas rizikos valdymo priemones	Rizikos vertinimo specialistas	Jeigu yra poreikis pakeisti priskirtą rizikos valdymo priemonė, tuomet rizikos valdymo specialistas jas pakeičia.	Turi būti galima pakeisti automatiškai priskirtą rizikos valdymo priemonę ir nurodyti pakeitimo priežastį. Veiksmai, susiję su rizikos valdymo priemonių tvarkymu, turi būti audituojami.	-
T5	Sudaryti sąrašą įvertinimui	SAULĖ IS	Jeigu nereikia keisti automatiškai priskirtų rizikos valdymo priemonių arba rizikos valdymo priemonės pakeistos, tuomet sudaromas sąrašas įvertinimui.	Turi būti automatiškai sugeneruojamas sąrašas įvertinimui. Jeigu buvo keistos paskirtos rizikos valdymo priemonės, tuomet tai turi atsispindėti sudarytame sąraše.	-
T6	Perduoti sąrašą patvirtinimui	Rizikos vertinimo specialistas	Rizikos vertinimo specialistas peržiūri sugeneruotą sąrašą ir jį perduoda patvirtinimui.	Sąrašą turi būti galima peržiūrėti, keisti ir perduoti patvirtinimui.	-
T7	Peržiūrėti pateiktą sąrašą	Rizikos vertinimo vadovas	Rizikos vertinimo vadovui pateikiamas parengtas vertintinų objektų sąrašas.	Rizikos vertinimo vadovas turi galėti peržiūrėti sąrašą, pirkimų, sutarčių ar Pirkimų vykdytojų profilius, atliktų veiksmų istoriją. Sąrašą turi būti galima rūšiuoti ir filtruoti pagal sąrašo loginę prasmę atitinkančius atributus.	-
T8	Patvirtinti pateiktą sąrašą	Rizikos vertinimo vadovas	Jeigu sąrašas yra tinkamas, tuomet rizikos vertinimo vadovas jį patvirtina.	-	-
T9	Perduoti sąrašą Kontrolės ir pažeidimų posistemei	SAULĖ IS	Patvirtintas sąrašas perduodamas Kontrolės ir pažeidimų prevencijos posistemei, tolimesnių veiksmų atlikimui.	Vertintinų objektų sąrašas turi būti perduodamas automatiškai, po rizikos vertinimo vadovo patvirtinimo.	-
T10	Atmesti pateiktą sąrašą	Rizikos vertinimo vadovas	Jeigu sąrašas nėra tinkamas, tuomet rizikos vertinimo vadovas jį atmeta.	Atmestas sąrašas turi būti grąžinamas jo tvarkymu. Turi būti galima nurodyti sąrašo nepatvirtinimo priežastis bei reikalaujamus atlikti veiksmus. Rizikos vertinimo specialistas, kuris inicijavo sąrašo perdavimą patvirtinimui, turi būti informuojamas apie sąrašo nepatvirtinimą ir jo nepatvirtinimo priežastis bei reikiamus atlikti veiksmus.	-
E2	Proceso pabaiga	-	-	-	-